券商白名单更新：调入这5家，调出东北、国开、平安、招商证券

证监会更新券商“白名单”。

具体而言，新增方面，财通证券、东方财富证券、东方证券(600958)、国联证券(601456)、西部证券(002673)等5家券商，最新进入了2023年6月证券公司“白名单”。

调出方面，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券(600999)等4家去年入选2022年6月证券公司“白名单”的券商，未能进入最新一期的券商“白名单”。

证监会表示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，公布2023年6月证券公司“白名单”。

“‘白名单’主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。”证监会强调。

截至目前，证监会共发布了8期证券公司“白名单”，其中2021年发布了5期，2022年发布了2期，2023年发布了1期。

2021年5月28日，证监会表示，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，公布了首批证券公司“白名单”。

“近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照‘分类监管、放管结合’的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行‘白名单’制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。”证监会彼时指出。

值得关注的是，券商进入白名单后，在业务的开展上会有一定程度的便利性。

具体而言，一是能减则减。证监会对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中 产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

在评选方面，证监会2021年发布首批“白名单”时曾指出，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见后最终确定。

“监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。”证监会当时进一步指出。

此外，值得一提的是，动态调整的证券公司“白名单”，一定程度被行业看作是替代已不再公开结果的证券公司分类评价。

在连续公布十二年后，2022年各券商的分类评价结果没有进行公开，而是由各地证监局进行“一对一”通知。同时，2023年的证券公司分类结果，或继续不再公开。

近期，澎湃新闻记者获得的南方某地证监局下发的《关于做好2023年证券公司分类评价工作的通知》称:“分类评价工作结束后，我局将按照证监会通报分类评价结果‘点对点’书面通知辖区各证券公司。”

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